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配资当清远开始进行时:未来将严格执行证券账户实名制

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新浪财经第2级:A股市场观察迅速

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□我们的记者李勇/文字

监管机构希望能够通过数据清楚地看到市场趋势。将来,市场参与者将严格执行涉及外部访问系统的证券账户实名制。

在这一轮快速的市场上升和快速下跌期间,对帮助兴衰的杠杆基金进行了全面监管和清理。

市场上杠杆资金的三种主要来源,一种是由经纪公司开展的保证金融资和证券借贷业务,另一种是通过信托渠道开展的配资业务,而由在线和离线配资 公司。与公开,透明的保证金融资和证券借贷业务相比,后两者的实际规模难以监控,对市场的隐患更加突出。

“投机性资金太大,监管者很难渗透帐户信息,这给监管带来了风险。因此,有必要清理杠杆基金,尤其是难以监管的配资业务。”一家大型经纪公司的信息技术系统负责人向《财经》记者表示。

清算杠杆资金的过程涉及很多方面。到目前为止,从事配资业务的证券公司,信息技术服务组织和配资 公司通常会受到严厉的处罚。

在市场调整幅度太大的情况下,监管部门进一步追查了来源并清理了市场上存在很长时间的“灰色区域”。他们或多或少地违反了当前的证券法律法规。因此,与经纪公司有关的不定期信托业务和第三方系统也正在清理中。

高级市场参与者表示,从提振市场的迅速崛起到今天的清理,配资涉及的所有各方都迅速赚钱并发疯。当市场持续下跌时,他们也为此付出了代价。痛苦的代价。未来,重建将成为市场的主题,证券公司,信托和信息技术服务提供商都应回到其业务起源,以促进资本市场的健康发展。

清理升级

这一轮快速的市场上升始于2014年7月,然后上海证券交易所指数在2015年1月上升了50%。与此同时,保证金交易业务的融资规模单方面增加,低于半年,融资余额从5000亿元增加到1万亿元。

在这种行情下,一些经纪人从不满足融资条件的客户那里寻求融资,以追逐融资利差的好处。

主管已经意识到,杠杆基金正在推动股票市场的快速崛起。因此,2014年底,监管机构启动了对证券公司两项融资业务的检查。随后,中国证券监督管理委员会对相关违规的证券公司处以罚款,包括暂停良融的新业务。此举在2015年1月19日引发了市场的急剧下跌。当晚,中国证券监督管理委员会发言人表示,对证券公司处以罚款,以规范市场发展而不是抑制股市。

在市场情绪得到缓解之后,A股继续上涨。显然,除了信息透明的两笔融资业务外,还通过各种渠道也包含大量的场外杠杆基金,并且在市场上涨期间规模在不断扩大。

上述经纪人告诉《财经》记者,当时,除了对经纪人融资数据的准确控制外,大量的伞式信托和虚拟账户的监督也参与了市场,监管部门无法准确掌握市场上的杠杆资金。在多大程度上给监管带来了困难。

在对两种金融服务进行监管之后,市场继续快速上涨。结果,以恒生电子公司开发的HOMS系统为工具的配资业务开始受到监管机构的关注。

6月12日,中国证券监督管理委员会发布了《关于加强证券公司信息系统外部访问管理的通知》,要求券商全面梳理对外部系统的访问。

北京一家券商信息部门的一位人士告诉记者,随着市场参与者的增加和投资策略的多样化,券商原来简单的交易港已不能满足市场参与者的需求。因此,访问经纪人端口外部系统进行定量交易非常普遍。外部访问系统可以满足市场投资主体的个人投资需求。

问题在于某些外部系统利用便利来进行股票配资,因此监管无法有效地渗透帐户。

在此清理过程中,许多外部访问系统已关闭或不再接受增量。此时,市场信心已经很弱。随后,以国泰君安为代表的大盘股于6月18日发行,市场开始持续下跌,这也触发了配资帐户的连锁反应,从而引发了强制清算。

A股在6月下旬和7月初大幅下跌,管理层进行干预以保持稳定。在7月9日之后的四个交易日中,A股反弹。此时,配资正在卷土重来。市场过去为去杠杆化付出了高昂的代价,监管者显然不能坐下来观察配资卷土重来。

7月12日,中国证券监督管理委员会发布第19号公告股票配资实名制,全面清理和整顿违法证券业务活动。监管部门采用了严格的措辞。它指出,一段时间以来,一些机构和个人已使用信息系统为客户开设虚拟证券帐户。 ,借用他人的证券帐户,借出自己的证券帐户等,代表客户行事,实际上违反了《证券法》,《证券公司监督管理条例》证券账户的名称制度,未经授权的证券业务法规,损害投资的人民的合法权益严重破坏了股票市场秩序。

因此,清理不限于通过HOMS系统等进行异地配资清理,而是必须清理违反上述规定的任何行为。

接近中国证券监督管理委员会的人士提醒《财经》记者,《证券法》明确规定,进入市场的资金必须符合法律法规,但现在看来,有多少不合格资金通过多种方式进入股票市场。变相的渠道需要多个部门的联合验证。

8月中旬,中国证券监督管理委员会将对证券公司和期货机构的信息技术进行一次专项检查,重点是检查外部访问系统的标准化以及是否从事证券业务。非法活动。

随着监管机构的深入调查,监管机构已开始向违规者处以罚款。 9月2日,恒生公司,明创公司和冯华顺公司因非法经营证券业务而受到中国证券监督管理委员会的处罚。以上三个公司已开发出了开设证券交易子帐户,接受证券交易佣金以及查询具有各种证券业务属性(例如证券交易信息,证券结算和清算和资本交易)的系统的能力。通过该系统,投资者无需进行实名开户程序即可进行证券交易。

由以上三个公司开发的系统可用于配资 平台开展的综合信托和配资业务。

9月11日,华泰证券,海通证券,广发证券和方正证券未能进行从外部访问恒生HOMS系统股票配资实名制,明创系统,同花顺系统等的许可证认证,并且未实施有效外部系统访问的管理受到证券监督管理委员会制裁的人还受到一些证券公司信息技术部门负责人的惩罚。

9月18日,中国证券监督管理委员会对业内的配资 平台大型处以罚款。 通过HOMS系统招募客户,并为客户提供开户,证券委托交易和清算的服务。 ,查询和其他证券交易服务以及收费是基于证券交易量的一定百分比。 被怀疑非法经营证券业务。

同时,使用从信托计划中筹集的资金参加了配资的阜成兰海,南京致振达,浙江丰帆,陈前财务和黄晨双也受到了惩罚。

配资 平台下落

《财经》杂志的一名记者发现,在监管部门反复下令五项禁止异地配资的申请后,大多数配资 公司暂停了股票配资业务,但仍然存在互联网配资 平台以其他方式参与配资。

Jin Axe的首席执行官张开兴曾经参加过配资业务,他对《财经》记者说,他不再从事配资业务,现在正在向综合互联网金融转型。经营的杭州密云公司的一名相关人士告诉《财经》记者,由于在7月13日清晨宣布暂停质押贷款股票中介业务,因此停牌是股票库存清理工作现在主要用于基于风险企业抵押的风险贷款融资项目股权。

但是,作为投资者,《财经》杂志的记者咨询了百度[微博]搜索配资 平台上的顶级网络,他说这可以为记者提供四倍的行为举止配资。但是,由于HOMS系统当前不可用,因此它提供给记者的帐户是使用其他人的身份证开设的实名帐户。但是,要求记者不要修改帐户密码,以便他们可以手动监视市场以进行风险控制。通过这种操作方式,监控层很难识别它是否是配资帐户。

记者的调查发现,采用上述解决方法的配资 平台较少。其中大多数表明手动跟踪很繁琐配资网,很难与HOMS系统风险控制的安全性和便利性进行比较。因此,在当前股票配资业务中已暂停。但是,建议记者离开他们的联系信息以与他们保持联系,并在外部访问系统的整改风暴结束后寻找新的型号配资。

信任被抢劫

限制HOMS系统和其他系统参与配资业务,并且伞式信任和配资 平台会受到影响。外部访问系统的清理和整改已导致证券投资信托业务遭受重大挫折。业内人士认为,通过信托渠道进入股市的资金量很大。

一位省级信托人告诉《财经》记者,过去通过信托计划在股票市场上进行投资的类型有三种:非结构化信托,结构化信托和从结构化信托衍生的伞式信托。

由于信任计划的规模很大,因此简单的经纪商端口无法满足复杂的投资和风险控制需求,因此信任计划通常会连接到外部系统。

非结构化信托通常为私募股权机构提供更多渠道。信托受益人没有优先权或自卑感,享有相同的权益,也没有杠杆作用。

结构化的信任将产品划分为优先级,劣等甚至更高级别。优先事项具有稳定的预期回报。优先资金的很大一部分来自银行理财产品。一些追求高回报的投资者选择劣质股票以获得杠杆并获得高回报。

伞式信任是结构化信任的演变。它使用HOMS和其他系统在信托的父帐户下为每个下级客户开设单独的子帐户,下订单并独立结算,并实现配资的功能。

业界的共识是,应清除对以上三种类型业务的保护伞信任。但是,在清理和纠正外部访问系统的要求下,一些经纪公司也开始清理非结构化信任和结构化信任。

中融信托表示,它已收到华泰证券的通知,要求在9月30日之前终止为其提供的任何外部系统服务。

中融信托表示,其证券投资信托计划是根据法律法规制定的,没有从事或变相从事非法活动配资,也没有为恒生HOMS,上海明创提供接口,通化顺和其他场外交易配资。如果中断外部系统服务,将影响现有38个信托计划,信托规模为133亿元。

随后,华泰证券回应说,它严格按照中国证券监督管理委员会的要求清理和整顿各种外部信息技术系统,只留下了合规部门批准的访问系统。

随着越来越多的经纪人加入清理程序,并且许多信托受到影响,外贸信托也对国泰君安终止其外部访问系统服务表示反对。

在证券公司的大力清理下,一些信托计划选择出售股票,这给市场带来了心理压力。 9月14日和15日,上海股票指数分别下跌67%和3.。 52%。

9月17日,中国证券监督管理委员会发布文件,指出其不应简单地采取“一刀切”的清理方法,而应尝试软化清理方法并削弱其对市场的影响。

记者从《财经》获得的一家大型经纪公司的清理方法是要求公司顺利清理非法帐户访问权限,而不是“一刀切”。

对于伞式信托,可以通过9月30日之前通过“红色配资网,红色和蓝色补偿”方法将小规模信托转换为单个帐户或切换到经纪系统。所谓“红色偏移和蓝色偏移”是指股票和资金不是通过交易转移的,而是手动调整的。从一个帐户中减去(资金或股票)是红色抵销。向一个或多个帐户添加相同的资金或股票是蓝色补偿。

但是经纪人官员指出,这种模式要求在信托范围内进行手动重新结算,这需要大量工作。

对于更大的伞式信任,系统销售权限将于9月30日之后开放,但购买将受到限制。

对于非机构信托,合规部门将进行尽职调查,包括核实产品是否合法存档以及资金来源和投资行为是否合规。

对于从信任中获得最大反弹的结构性产品,上述经纪人提供了四个清理计划,即更改为非分级产品,将优先级更改为固定收入,投资顾问不下订单,并切换到经纪人自己的PB 平台。

由于清洁方法比以前的一种方法更适合所有人,对二级市场的影响正在逐渐减小。

全方位思考

随着市场进入自我调整和自我修复的阶段,一直保持着各方面资金大量增加的A股交易量,去年已逐渐减少。

过山车之后,市场上所有有关方面付出了沉重的代价。各方应重新考虑并共同努力,重建健康的资本市场。

一个从事经纪信息系统建设超过20年的人士告诉《财经》记者,从IT的角度来看,这次股市崩盘是数据存在问题。市场发展之后,参与者,规模和复杂性都发生了变化。但是,由于外部系统的大量存在以及其背后实名制的缺乏实施,因此没有准确的数据,监督失去了定量参考,最后出现了偏差。

在这次杠杆大餐中,证券公司,银行,信托,配资 公司和信息技术服务提供商都从中受益并赚了快钱。这导致了利益之间的冲突,并使市场更有利可图。很复杂。

证券公司,银行和信托基金为配资提供渠道和资金,以增加利息保证金收入。信息技术服务提供商已获得监管机构的认可,可以为配资提供技术支持,以获取收益。

对于经纪公司而言,它们目前面临更大的压力,边际证券借贷业务,自营业务和佣金收入正在下降。作为连接二级市场的渠道,经纪人必须保持合规门并切断非法证券业务与二级市场之间的联系。

在进行清理后,请信任公司,以前的业务模型也面临着重大破坏。根据中国证券监督管理委员会的要求,除了必须清理的总括信托之外,优先客户享有固定收益,而劣等客户则以投资顾问的形式直接执行投资订单股票。 k7]也必须清理。

这意味着信托公司将恢复为受托人的原始角色,并且需要提高自身的管理能力。不仅限于收取通行费和躺下赚钱。

上述人士说,以恒生公司为代表的金融信息服务提供商需要开展大量合规服务,而且空间还很大。毕竟,与国外相比,国内金融信息系统仍有很大的改进空间。

在这一轮调整之后,监管机构希望通过数据清楚地看到市场趋势。因此,将来,将严格执行包括外部访问系统在内的市场参与者所涉及的证券账户的实名制。

我们的记者陆玲和门佳丽也为这篇文章做出了贡献

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